问：美国政府的出口管制清单有哪些？如何规避风险？
答：近年来，美国政府大幅增加了对经济制裁与出口管制“黑名单”的使用频率，被列入清单的公司或个人将可能遭受限制出口、禁止进口及冻结资产等严厉的制裁措施。随着中国企业越来越多的“出海”，实现跨国经营贸易国际化，合理规避风险，了解事后的补救移除程序也越来越有必要。
先了解下美国的出口管制清单编制部门，主要包括三个：财政部、商务部和国务院。
其中，美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）管理的两个黑名单：特别指定国民名单（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，SDN名单）和综合制裁名单（Consolidated Sanctions List，其下又包括FSE、SSI、NS-PLC、Part 561、NS-ISA、CAPTA六份名单，原13599名单2018年底已删改并入SDN名单，CAPTA代理通汇账户名单为2019年3月从561名单中独立而出），主要涉及与伊朗、巴勒斯坦、朝鲜、俄罗斯等国家地区，以及恐怖分子和麻醉品贩运者，有金融关联的特殊个人和实体。
美国商务部主管出口管制的机构是产业与安全局（BIS）。美国商务部对两用技术实施清单管理，并以阶梯式三大清单限制美国技术输出，分别为：被拒绝人名单（DPL）、实体名单（UVL）和未经证实名单（EL）。BIS通过限制高科技产品和技术的输出，对于他国进口美国技术实施严格监控。从目前被纳入情况看，基本上是与被美国制裁的国家开展贸易的企业会被纳入清单，与中国有关的主要是涉及伊朗的贸易。
此外，还有美国国务院国防贸易管制局（DDTC）根据《国际军火交易条例》（ITAR条例）设立的美国军品清单（USML）。主要用于管理美国原产的国防物品和服务的出口行为。
2018年，中兴由于此前违反美国出口管制条例，向包括伊朗、朝鲜在内的受制裁国家再出口美国受管制产品，被纳入BIS实体清单，通过向BIS、OFAC和美国司法部（DOJ）等部门，两次缴纳共计22.92亿美元的罚款才达成和解。为预防黑名单制裁风险，开展国际投资和贸易的中国企业可考虑按照以下五个程序并制定应对措施：一是做好针对美国出口管制和制裁法律的合规管理。企业的合规办公室应该充分了解美国的出口管制制度，以避免出现违反美国出口管制的失误。二是了解美国正在实施的各类二级制裁的主要内容和进展。应对政府机构的权限有基本的了解，以便降低在这些领域的合规风险。三是在被列入黑名单之前，考虑与美国政府进行接触，如进行关于合规性或特定制裁范围的相关咨询。四是在被列入黑名单后，也要考虑与美国政府进行接触。所有黑名单制裁程序都设立了与美国政府进行咨询、提出异议或寻求移除的机制，在事态进一步恶化前应尝试快速平稳解决。五是作为最后的手段，就要求美国政府将企业从黑名单中移除提起诉讼。企业在尝试与相关的美国政府机构合作以退出黑名单失败后，可将诉讼作为最后一个救济途径。
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