加快提升中小企业的技术创新能力

杨孝海

我国的中小企业为数众多，在国民经济中发挥着越来越重要的作用：但到目前为止，还有相当数量的中小企业工艺技术装备落后，资源利用率低，低水平的生产能力过剩，高附加值产品短缺等诸多问题仍相当严重。这些企业长期以来走的就是一条粗放外延式增长为特征，以高投入、高消耗、高污染为代价的传统发展道路。因此，中小企业如何加快技术创新步伐，尽快适应经济全球化的发展需要，实现可持续发展，是亟待解决的重要课题：

一、中小企业的发展需要科技助推

我国的中小企业较前几年有了长足的发展，这一点是有目共睹的；但在我国加入WTO后，经济逐步全球化的今天，站在新时期的时代高度，正确审视中小企业的发展状况，我们就会有更加清醒的认识；就全国而言，中小企业产品普遍缺乏科技含量，大多是“小打小闹”，形成不了强劲的市场竞争力，遇到稍微强大的对手就会“一触即溃”。产品“缺钙”——缺乏科技含量，使得许多中小企业患了“软骨病”，始终“长不壮”。

增加企业的科技含量，是使中小企业迅速腾飞的关键。当今，许多中小企业面临生存危机，不仅有企业规模、融资渠道等诸多不利因素．最关键的还是产品缺乏科技含量，竞争能力差，具体表现在：高级科技人才严重缺乏，企业研发能力极弱，产品开发低档次．含“金”量低，这是许多中小企业逐渐被淘汰的最主要的原因、

自主创新能力差、缺乏拥有自主知识产权的专利技术是当前我国许多中小企业的通病。现在的一些科研院所、高等院校主要的研发合作者大多是国有大中型企业，而忽视中小企业。要知道，未来几年，在我国全面建设小康社会的过程中，中小企业将扮演重要的角色，没有中小企业的全面发展，就没有我国经济的全面振兴；可见，中小企业真正意义上的崛起，应该是在高新技术的引领下，依靠高科技人才研究市场，以其机制灵活、转型快速的特有优势，抢占市场制高点。总之，中小企业振兴发展需要科技和人才的鼎力助推。

二、中小企业技术创新的现状和存在的问题

技术创新是企业赖以生存的支柱及持续发展的动力：技术创新是指一项新工艺、新产品从研究开发到投人市场并进入应用的一系列活动的总和，具有创新性、综合性和高风险性等特点。中小企业技术创新除具有一般特性外，还有其自身的特点和难度：一是由于中小企业规模一般较小，融资能力不足，缺乏支撑企业技术创新的风险投资主体和融资机制；二是中小企业技术创新的方向与企业的资源条件和企业经济发展状况紧密相关：中小企业技术创新所具有的特征和企业的资源条件、经济状况、区域经济发展水平，决定了中小企业技术创新存在以下局限性：

1．中小企业技术创新内在动力不足，创新水平低。中小企业一般资金紧缺，抑制了企业运用新技术、新工艺的动机和能力；中小企业技术开发经费严重不足，技术创新投入不足企业销售收入的1％；有些中小企业在投资上重视短期内见效益的新项目，缺乏战略思考；在资金使用上重视扩大产量和规模，轻内部挖潜改造；技术构成低，现代化程度明显落后于国内国际同行业的平均水平：因此科技进步对许多中小企业经济增长的贡献率很低，有的甚至不足10％。

2．科技短缺、人才匮乏。我们认为，中小企业的快速发展不仅有待于一系列政策贯彻落实和相关部门创造良好的环境，最重要的还在于要突破一些“壁垒”和“瓶颈”。对于中小企业自身而言，最关键的是要在提高自身的核心竞争力上下功夫，“缺啥补啥”，核心竞争力的差距在于缺乏科技和人才，这是中小企业发展的最大障碍。现在的中小企业普遍缺乏创新意识强的技术和管理人才，许多中小企业还是传统的“家族式”管理模式，生产停留在手工作坊的初始阶段，研发高新技术产品的能力对某些中小企业来说，简直就是“天方夜谭”；

据有关部门分析，目前我国至少有70％以上的中小企业尚未摆脱“小、散、低、弱”状态，科技含量低，出口创汇能力差。70％以上的中小企业集中在传统的第三产业，而且技术单一、投资不大的行业，新兴产业和第三产业领域的拓展显得远远不够，开拓国内外市场的能力极其有限，而且地区之间的发展也相当不平衡，东部地区各项主要指标占全国的60％以上：许多业内人士认为，中小企业“长不壮”除了客观原因外，主要是企业自身”缺钙”，缺乏人才，产品科技含量不高，创新技术更是风毛麟角，这些弊端直接制约了中小企业的发展，使得许多中小企业长期在低水平上徘徊。

3．经济结构层次较低，区域产业关联度不高。中小企业大多产品结构单一，产业结构不甚合理，经济效益低下；企业之间关联度低，和地方区域经济的融合性不高：主要表现在以下两个方面：一方面，中小企业之间的互相联系松散，相互间很难提供良好的配套服务，降低了中小企业的运营效率，增加了成本；另一方面，中小企业间也很难通过经济技术联系相互传递、扩散较先进的技术，帮助其他小企业提高效益。

4．缺乏支撑技术创新的风险投资主体和融资机制。中小企业技术创新活动涉及许多相关环节和众多影响因素，从而使得创新的结果具有很大的随机性和风险性。创新风险不仅有来自宏观的政治风险和经济风险，还有微观的技术风险、生产风险、市场风险和财务风险等。中小企业迫切需要密切关注企业技术创新的风险投资主体，并建立良性循环的融资体制：大多数中小企业技术创新举步维艰。其根本原因之一在于缺乏从事高风险投资的产业投资基金的支撑。据国家科技部统计，在我国已转化的科技成果中，成功转化的资金主要靠自筹的占56％，国家科技贷款占26．8%，风险投资仅占2．3％：国外专利成果转化迅速、转化率高，风险投资起了关键性的作用。世界各国科技创新的成功经验表明．塑造风险投资主体，建立风险投资机制和发展创业基金是实现中小企业科技成果转化和发展高新技术产业的必然选择：从某种意义上说，这种风险分担机制的缺乏，恰恰是阻碍我国中小企业进行技术创新的核心问题之一。

5．技术供给与技术需求的错位。目前，我国技术市场严重落后于经济，落后于技术发展要求，技术供给与技术需求的错位。一方面中小企业要上新项目、新产品，又苦于找不到合适的产品，另一方面，每年大量的科研成果急于走向市场，实现商品化，但难以寻求到合作伙伴，技术与经济脱节：国家统计局数据显示．我国重大科研技术成果至今的转化率只有20％左右，形成产业规模的仅为5%．我国每年专利技术的实施率仅仅为20％，远远低于发达国家科技成果转化率60％的平均水平：这种技术供给与技术需求的错位或者称为科研成果的生产与产业需求的不匹配是目前中国科技成果转化率低，高科技中小企业数量少巳成长缓慢的根本原因之一。

6．中小企业技术创新环境建设落后，阻碍着技术创新的发展。目前，我国许多中小企业组织结构和管理机制不适应技术创新发展的需求：比如在分配机制上向高技术人才的倾斜度不够，严重制约着科技人员技术创新的积极性：在技术创新项目的开发与实施上，企业只身上阵，单兵作战多，与科研院所等社会科技部门合作较少，很大程度上制约了中小企业技术创新的能力；有的即使进行了合作，往往停留在浅层次上，形式单一，结合松散，合作水平较低；

三、推进中小企业技术创新的对策建议

1．进一步深化国有中小企业的改革力度，建立适应市场经济体制的技术创新机制。以建立现代企业制度为目标，构建有利于中小企业技术创新的体制和氛围；对现行的科技管理体制进行改革，将企业的信息、情报、科技、设计、研究集中起来，成立中小企业技术研发中心，实现资源的合理配置，尽快制定企业技术创新的能力评价指标体系，建立与市场经济体制相适应的技术创新机制，最大限度地利用企业和社会的各种信息、资源，为中小企业的技术创新服务。

2．通过产权制度创新，确立中小企业技术创新的主体地位。为了有利于中小企业的技术创新，必须进行产权制度革新：首先，应建立起有效的法人治理结构，健全中小企业技术创新的内部机制。其次，强化出资人对企业追求技术进步的激励与约束机制。企业以全部法人财产权享受包括技术创新决策在内的民事权利，承担风险，并分享技术进步带来的效益，成为真正的科技创新的主体。再次，要形成劳动力、科技创新成果等生产要素折股分红的新的产权结构。推进知识产权的营运，通过技术股、企业股、管理股等制度创新的实施，让技术所有者、资产所有者和管理所有者共同分享剩余索取权，在制度框架内调动各方面的积极性；

3．中小企业应瞄准市场求创新。创新成果能否实现关键在于市场。市场是在不断变化的，一切创新成果都是相对的、暂时的，只有在技术创新上不断超越自我，才能使中小企业永葆“青春”，不断发展壮大。因此，中小企业应真正认识到技术创新的关键在于“面向市场，瞄准方向”，摆脱传统体制下中小企业技术创新的模式，逐步形成以产品和企业为中心、以市场为导向的创新机制。

中小企业应重视市场营销，及时了解市场信息和用户需求，并获得新的技术创新信息源，调整技术创新策略，更好地贯彻市场、顾客为导向的企业经营理念，实现技术创新与市场的有效衔接。

4．要加大科技投入力度，为技术创新提供资金支持。中小企业应从战略的高度出发，加大科技投入，多方筹集资金，以保证企业技术创新的资金需要；扩大技术创新资金来源渠道，中小企业除了应按销售额的一定百分比提取技术创新资金外，还可以通过贷款、争取政府财政补助等多种渠道和办法，充实企业科技创新资金。政府可以根据本地情况，给予一定的优惠措施，鼓励中小企业从事科技的商业化研究；允许和鼓励中小企业公平竞争国家或地区科学基金、政府资助的高新技术开发项目和重大的技术改造项目。

5，建立风险投资机制，发展创业基金。成立风险投资机构，进行风险投资是国外企业技术创新风险控制的一项重要举措：风险投资者与所投资的风险企业实行利益共享、风险共担，并且直接参与风险项目的咨询和管理工作。由于风险投资公司大都是股份制企业，可以广泛吸引银行、保险、其他企业和民间的资金，使得风险投资具有社会化的特征、可以通过各种风险分散机制来降低创新的风险或减少其风险的损失。

我国的风险投资制度起步较晚，目前风险投资基金规模还很小，政府应尽快完善风险投资基金制度。一是要改革金融体制，积极推进金融创新，促使金融与科技相结合；二是转变政府职能，协调和完善以财政、税收、金融、价格、贸易以及人才等若干鼓励技术创新的配套政策；三是鼓励中小企业间的参股与兼并，扩大企业规模，尤其应当引导科技开发机制和高技术中小企业之间的合作，使技术创新与中小企业的技术进步，技术升级紧密结合；

6．树立正确的技术创新战略，为中小企业提供良好的技术创新服务。技术创新战略的选择取决于多种内外部因素。在目前我国中小企业经济状况普遍不佳和技术能力较低的情况下，中小企业可以重点采用引进技术的技术创新战略，以使企业用较少的资金和人力，获取较为先进的技术．节约大量的时间和物力；通过渐进型的技术渗透和创新，提高企业技术含量。但从长远发展看，中小企业应该以基于自主研究与开发的技术创新战略为主，充分发挥科技人员对新产品开发、新技术引进、新工艺运用等方面的作用，采取有力措施激励科技研发人员投身技术创新的积极性，提高中小企业技术创新水平。

(作者单位：安阳大学)