编者按：众所瞩目的中国（上海）自由贸易试验区于2013年 9月29日正式挂牌。中国（上海）自由贸易试验区的内涵将远超“特区”“新区”争取政策优惠的范畴，它以制度创新为主要特点，意在成为新一轮改革开放的试验田和中国经济升级版的聚焦点，在改革、开放和法治方面，中国（上海）自由贸易试验区将树立新的标杆。中国（上海）自由贸易试验区的建设，必将为广大城镇集体经济组织带来新的发展机遇。

建设自贸区的三大背景和四项使命

　　一、三大背景

　　第一个背景是全球贸易竞争。目前美欧日三大经济体力图通过TPP（跨太平洋伙伴关系协议）、TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）和PSA（诸（多）边服务业协议）形成新一代高规格的全球贸易和服务规则，来取代WTO。对于新一轮的游戏规则，我们可以让自贸区主动门户洞开，让所有国家进来自由投资和贸易，做成一个对接的小窗口，并可适当的将其中的某些高商业标准辐射到整个中国制造和服务业。如试验失败，影响也有限；而一旦成功，就可以进一步扩大推广并全面对接整个中国经济。

　　第二个背景是中国自身的改革需求。发达国家制定的新游戏规则，其中一些是同中国自身的改革方向兼容的。因此中国要找到交集点以推进自身转型发展。同时，借此规则消解掉既得利益固化，最终建立国际通行的规则，以尽量避免更多不合理的路径依赖。类似当年加入WTO，也就是所谓的用“开放促改革”。

　　第三个背景是人民币国际化。从2009年起步的人民币跨境使用，貌似规模已经不小，香港现在官方口径8000亿元，台湾也有4000亿元，但这些因为贸易需求释放的人民币，在全球货币总量中比例依然很小。有了自贸区之后，就可先建立一个庞大的金融资产缓冲区和蓄水池，完善人民币的全球循环路径，并最终在风险可控的条件下打通资本账户，进行双向投资，相互渗透，实现金融资源的全球化配置，提升人民币的国际地位。目前上海最大的优势是有全国最全的交易所、银行间市场和要素市场，因此上海一定会成为人民币回流最大的目的地和集散地。

　　二、四项使命

　　1. 贸易的自由化。即没有海关监管、查禁、关税干预下的货物自由进口、制造和再出口。上海的目的不是做集装箱吞吐量最大的港口，而是做转口贸易和离岸贸易。这里最核心的部件有两个，一是吸引跨国公司总部，另一个就是构架大宗商品交易平台。更重要的是，推进与自由货物贸易相关的服务贸易的发展，特别是配套国际大宗商品交易平台以及航运金融交易平台，允许境内外企业参与商品期货和航运远期交易。在自贸区内将允许境外期货交易所指定或设立商品期货的交割仓库，一旦建成，将替代韩国釜山和新加坡LME仓库的部分作用。

　　2. 投资的自由化。全面实施准入前国民待遇和负面清单管理。非禁即入，除了负面清单规定不能干的，其他都可以干。这特别针对的是服务业：金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、社会服务、文化服务，六大领域全部开放。因此自贸区内投资会大部分实行备案制，取消外资持股比例或经营范围等诸多限制。并不再依赖当前的“外商投资产业指导目录”来进行行政控制。

　　3. 金融的国际化。其终极目的就是推动人民币国际化。必须要过的一关是放开资本项目管制。预期在自贸区内，投资和贸易相关的资金可以自由兑换，利率、汇率都由市场决定，并建立与自贸区相适应的外汇管理体制。同时允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，以及民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。也允许自贸区的金融机构去海外发债，拿钱回来之后可以贷款给自贸区里面的企业，并突破现有存贷比的限制。而且要变革自贸区内企业外债管理方式，实现外汇资金集中运营，以便建立跨国企业的全球资金管理中心。

　　4. 行政的精简化。自贸区将实施“一线彻底放开、二线安全高效管住、区内货物自由流动”的创新监管服务新模式。因此，自贸区建设最重要的工作之一，是要化繁为简，减少行政成本，提供一条整合现有海关特殊监管区的有效路径。未来在自贸区内，质检工商等所有的市场行政管理职能都将汇总到一个机构，而分散在一行三会的金融监管也可能都并为一个金管局。所有，真正意义的大部制改革完全可以在试验区里实现。这既是实践“小政府”的全新的执政理念，也是理清市场和政府最优边界的最新尝试。

　　（摘自《宣传通讯》2013年第19期）