集体企业产权制度改革问题

新徐汇集团有限公司董事长  程  敏

    新徐汇集团有限公司是在徐汇区工业总公司的基础上改制组建的。徐汇区工业总公

司是按区政府行政命令撤销徐汇区集体企业管理局于1992年建立的。总公司的建立，在

当时作为政企分开，搞活地区经济的一个重大步骤。这是第一步改制。1996年，在区委

区政府领导下，又深化改革，在总公司的基础上组成为新徐汇集团有限公司。在酝酿改组

成集团公司过程中，主要解决以下几个问题。

    集体企业改革首先要进行产权界定，这是个基础。集管局这块集体资产归属，要说

它清楚也很清楚，要说不清楚也非常不清楚。说清楚，因为整个系统几个亿的资产国家基

本上没有投入，这很清楚是集体的。说不清楚，从1958年解放妇女劳动生产力，开始成

立里弄生产组，以后组建街道厂，直到改革开放以前，一直是按照“二全民”的模式管理的，

不断强调“一大二公”。在这个过程中，人、才、物都是无偿地进行调配。我们追溯一下

历史，当初组建的时候，基本没有职工人股，个别拿出来的钱也很快退回去了。从这个角

度看，这块资产归谁所有就很不清楚了。这就牵涉到谁是出资者，我们反复探讨了这个

问题。你说，徐汇区工业总公司能作为这块集体资产的代表，好象依据不足，这个公司是

按照行政命令来组建的，你凭什么来说这块集体资产是由公司来代表。我们又考虑是不

是找几个本系统内部的企业，作为股东，大家拉起来，搞几个投资主体。想想又没有代表

性，拉几个骨干企业作股东，其他一百多个企业、2万多个职工，它们没有份吗?后来，我

们把这块集体资产作了进一步的切块，认为这块集体资产可分成3个层面：一是全系统

劳动群众共有的。我们这个系统当时在职职工、退休职工2．5万，这一块应该承认是这些

职工共有的。二是基层企业的劳动群众共有的。这是基层企业发展了10年、20年，通过

劳动积累起来的，不是平调给他们的，这是第二块；第三块是应该按份量化到企业职工名

下，按份量化到个人的这一块，结合基层企业的改革来解决。基层企业劳动群众共有的这

块，已经解决了，因为这些集体企业都在，他们都是企业法人，当然有进一步完善的问题。

就是全系统劳动群众共有的这一块，到底谁来作为这个出资者，怎么来塑造，我们进行很

多探讨，反复研究，制定了这样一个方案。首先确认在1996年7月1日以前，在本系统有

连续2年以上集体企业工龄的职工和退休职工，是这一块资产的所有者。再由这些职工

和退休职工按不同的比例，推选资产代表组成资产代表大会。通过选举，有140个代表

组成了我们这个系统的资产代表大会，再由资产代表大会选举产生地区工业联合会，作

为资产代表大会的常设机构。我们按国务院颁布的《中华人民共和国城镇集体所有制企

业条例》的规定，塑造一个联合经济组织，作为这块资产的代表者、管理者。我这个董事

长是怎么样当选的，首先是联合会选我当会长，然后在组建集团公司的时候，由联合会作

为出资方委派我到集团公司担任董事长，通过这样层层选举产生的集体经济联合经济组

织，应当有广泛的代表性和权威性。

    在实践当中还碰到一个问题，作为劳动群众的联合经济组织进行什么登记，登记企

业法人行不通，登记社团法人吧，按照社团法人规范来规范也不行。最后，搞成集体事业

法人，这也简单，打个报告区政府发个文，批准明确你这个地区工业联合会是集体事业单

位。事业法人完全可以作为法人主体，作为出资人，矛盾就解决了。通过这么一个过程，

完成了在我们系统这个层面上的集体企业的产权制度的改革。我们集团公司有两个股东

老板：一个是我们集体经济联合组织占集团公司总股本87．5％；还有一个老板是区国资

经营公司，占12．5％股本。注册初期是5000万元。这个基础上，我们就按照现代企业制

度的要求，来构架公司了，建立了股东会、董事会、监事会、总经理班子。这4年半里，就

按照公司法的要求，建立一个四权制衡的法人治理结构。

    集团公司成立以后，我们定位4大功能：一是资产经营；二是资产管理；三是行政职能

为基层企业服务；四是社会保障功能。也许很奇怪，你是企业应该是前两条，怎么还弄出

行政管理和社会保障职能来。如果了解集管局这块的同志会理解，前两条是成立集体公

司以后要发展，要加强，要开拓的，后两条是在过渡时期，没有办法，必须要承担的。当时

我们提出改制方案是在3年里面，要把行政隶属关系完全转化为资产纽带关系。社会保

障职能，那也是没有办法的，在社会保障体制没有建立和完善之前，你必须承担。现在集

团公司已成立了几年，运作到现在，按照我们原先改制的方案说，有成功的有失败的。成

功的呢，是资产经营和资产运作这一块确实是拓展开来，成立的时候是5000万，现在集

团公司本部已经有1个亿了，整个集体的总资产成立的时候是5个亿多，现在已超过10

个亿。失败的在哪里?在3年里面，把行政隶属关系转化为资产关系，大部分没有实现，基

层企业改制困难重重，举步维艰，困难企业真没办法，改不了制，行政隶属关系还在，资产

纽带关系建立不起来。我们一直在思考，其实我们这个集团公司，还不能说是彻底的改

革，好多问题都没有解决。如集团公司现在手里有1个亿，我们认为是全系统内劳动群

众共有这个性质很清楚，而且这一块，在现阶段是不能分割的，但最终还是要人格化的，还

是要按份共有的。将来有一天条件成熟了，也许可以再进一步把这一块资产量化到终极

所有者，实行人格化，按份共有，把我们这个公司改成股份有限公司。我们讲起来是两个

投资主体，是两元的，其实还是一元的，多元化的投资结构没有形成。多元化的投资主体

格局不形成，现代企业制度是很难形成，实际上还是内部人控制，出资者没有真正到位。

    第二个层面，是基层集体企业产权制度改革。会上，王磊同志向我们传达了国家经

贸委对集体企业一些指导性政策，第一次明确要承认集体企业劳动积累，对劳动积累这

一块虽没有说量化，但可增配给职工个人。上海市1994年就颁布一个162号文件，规定

企业部分存量资产可以“界定”给职工个人。从1994年我们就是按照这些文件的精神，对

存量资产进行量化。第一块谁投资谁所有，保护投资者的权益。是否留点作为公共积累

要看情况，留多少，留10％，还是15％，这由企业根据自己的具体情况，但这还是企业共

有的。第三块退休工人这一块，由退管会或工会来代表他们做出资者，那也是属于共同

共有。再剩下来那一块就是按份共有，量化到职工个人。每个企业改制都按照工龄、岗

位、职称、贡献等等，搞个系数，最高的，最低的相差不超过10倍。我们的量化有两个前

提：第一，不改制就不量化；第二，有量化一定要有增量，存量资产量化，记到职工的名下，

但职工也一定要掏腰包拿钱出来，一般1比1。但也要看情况，看这个企业的资产总量大

小。这样，我们搞了一批股份合作制的企业。

    对规模较大的集体企业的改制，则不实行股份合作制。例如科华生物工程公司，它

原来是典型的里弄生产组，一开始到医院里收集孕妇的尿提炼一些性激素，还有从兔子

的脑子里面提炼一些生物的激素，经过20多年，它现在搞大了，通过合资进一步发展了。

它改制以前，每年有1亿多产值，最高时4000万元利润。它的总资产，帐面上5000多万

元，我对他们的老总说，如果要卖出去的话，一个亿我们都不卖。这是盈利的公司，一年

盈利4000万元，按照市盈率5倍计算就有2个亿。这个公司也进行存量资产的量化和改

制，这个力度是很大的。首先界定一下科华公司的资产，多少应该归联合经济组织，多少

归企业职工。这个企业谁投资，没有，谁也没有拿出钱来人股，在它的发展过程中，我当然

扶持过它，是扶持的对象，但也没有明确人过股拿出过多少股本金。当时对它的扶持，配

好的干部给它，那时手里有外汇额度，把外汇额度优先给它用等等，可是就是没有明确的

投资人股，包括政府的各部门，当时集管局也是政府的部门，也给了很多的扶持。那这资

产归谁所有，简单化吧!人1半，50％是联合经济组织所有，50％企业职工所有。这50％

不得了啦，几千万了，归我这里的当然很简单是属于联合会的资产，归企业的这一块，3个

主要的经营者各占12％，3人加起来36％。我们承认劳动的贡献，实事求是说，没有这3

个主要经营者，企业是搞不到这个程度，大不起来。当然还有64％存量资产量化到其他

职工，按不同的工龄、岗位，不同的贡献，1比1配股。这个企业改制已有2年了，现在他

不是改制成股份合作制，而是搞有限责任公司，经营者作为自然人人股，一般的职工搞职

工持股会，作为一个投资主体。在实际工作中，我们觉得股份合作制这种形式适合于规

模比较小，生产力水平不高的企业，这些小企业搞股份合作制，人人都是老板，人人都是职

工，大家高兴合作下去，不好了就散伙。如果职工有100个以上，有一定的生产规模和有

技术含量的，搞股份合作制好象问题很多，一是股份合作制规定要90％以上原来企业的职323．股，这样一来，劳动人事制度的改革就成问题，这个企业的职工不管好坏，不管需要

不需要，你都要让他当股东，当了股东实地解聘就困难重重。第二，明确规定是实行1人

1票制，这与公司法完全不相符。现代企业制度出资者到位，就按出资额享有权利和承

担责任。股份合作制开股东大会或者开职代会，1人1票，人人都是平等的老板。这样一

来，企业的经营核心显示不出来，厂长的核心作用大大被削弱，没有权威了，厂长怎么当。

第三，按照有关规定，经营者的股本最高不能高于一个职工的10倍，这个局限也很大。现

在提倡经营者持大股，这大股不一定是绝对控股。在改制的过程中，要求他们持30％，

或30％以上，是指经营者群体，不是厂长经理一个人。因此，最近几年要搞改制的，都是

搞有限责任公司，经营者持大股作为自然人人股，一般职工成立职工持股会，用职工持股

会这种形式，来作为股东代表。

    最后一点体会，集体企业的产权制度改革和发展，我们一直在思考进一步怎么办。

昨天，王磊提供的那些信息，我们也很有体会。看来，中央部委的同志对基层的情况还

比较了解，现在集体企业处于夹缝中，国家现在一头是强调国有大中型企业的改革和发

展，另外一头，强调发展非公有经济。集体企业到底是处于什么地位，出路何在，怎么样生

存和发展，这确实是我们现在面临的一个问题。我认为，集体企业要进一步发展，应该向

多元化的产权结构上发展。我们搞集体企业，不要太过份强调集体所有制，纯的集体所

有制，而要树立多元化产权结构意识。我认为多元化产权结构的企业，是最有生命力，最

有发展前途。可以有自然人的，有外资的，可以有私营企业的，可以有国有的集体的。大

家把钱集中一起来投资，这种投资主体多元化的企业，生命力最强，最容易形成现代企业

制度。现在的问题，要搞多元化的产权结构，你往外投资还比较容易，但集体企业要吸收

外来的资本实现你本身的多元化，比较困难。关键是要把企业搞好，提高经济效益。

    (根据录音整理，未经本人审阅)