上海小企业的现状及其发展战略选择

上海市政府研究室 张  斌

    一、上海小企业发展现状及改革推进

    改革开放以来，上海的小企业取得长足进展，主要分布在工业、商业、建筑业、交通运

输业、批发业、零售业、餐饮业等行业。据统计，至1995年底，全市共有各种所有制的小

企业20多万家，占全市企业总数的97％，从业人员258万人，占全市从业人员总数的5

市总计小工业企业约有1．5万家左右，工业总产值超过：2000亿元，占全市工业总产值的

比重近40％，实现销售产值1116亿元，占全市工业销售产值的30％。在创造价值方面小企业同样发挥着重要作用，以工业领域为例，至1995年底全随着计划经济体制向市场经济体制的逐步转变，以及国际经济竞争向国内的渗透，国内大市场的形成，上海小企业面临着巨大的挑战。在新的形势下反映出一些值得注意的问题和矛盾，主要是；(1)相当部分小企业市场竞争的适应能力不强，产品竞争力较差；(2)企业的平均盈利能力下降，发展后劲明显不足；(3)经营知识结构陈旧，企业的技术进步缓慢，(4)国有中小企业体制和机制改革滞后。

    从根本上讲，小企业(尤其是国有中小企业)的矛盾根源主要是在计划经济时代形成

的一套管理办法和运作机制已明显不适应市场经济的需要。

    按照“以改革促发展”的思想，上海围绕推进三大结构调整，实施企业改革“抓大放

小”措施，在小企业改革方面着重是搞活机制，主要采取了四条途径：一是以大集团为核

心，通过专业化协作把小企业组织起来；二是对一般竞争性的国有小企业进行股份合作制

的改制；三是采取兼并、收购、转让等方式进行存量资产优化重组；四是试行企业破产。

    从目前的发展情况看，这些改革措施是有进展的，对推动小企业促发机制活力和营

造小企业生存、成长环境起了一定的作用，但随着新的形势的发展和小企业本身发展中不

断暴露出来的矛盾，上海的中小企业总体上要保持持续、健康、快速的发展，还必须要有

一些战略的思想和举措。

    二、上海小企业的发展战略定位

    首先，上海小企业在国民经济中的地位应是创造经济效益和社会效益并举。上海的

小企业一直在国民经济中发挥重要作用，现在的结构调整中，既有大行业、大企业的调

整，也有小行业、小企业的调整，上海要在保持社会总体稳定的前提下实现经济结构升级

和持续发展，那么作为抵御经济波动方面发挥“船小好调头”和就业“蓄水池”作用的小企

业，在经济转型期的定位理应是经济效益和社会效益综合导向，特别有的行业的小企业

可以以社会效益优先，但从长远来讲，仍是两者并举。

    其次，组织形式多样化。合适的企业制度是因时因地而异的，不同行业、不同规模、不

同发展阶段和不同历史背景的企业各有适合于自己情况的企业制度，没有普遍适用的标

准模式。在改革的推进中，避免把选择组织形式作为目的而忽视了小企业特有的机制灵活

性。一定要坚持小平同志提出的“三个有利于”的精神，哪种组织制度能够降低交易成

本，有利于企业的发展，就选哪种，关键是让企业自己选择。

    第三，重视技术进步。在卖方市场中，我们的小企业主要是靠重复建设发展起来的，

是外延式的发展，市场应变能力比较差，产品结构雷同现象严重。现在我国经济正逐步转

向买方市场格局，经济结构的整体升级必然要求小企业作出相应的产业结构、产品结构

的提升以适应新的市场需求，由此必须首先实现企业的技术进步，对小企业讲，不可能像

大企业一样有系统的规划、大量的投入，但小企业可以在自己现有的基础上有所作为，如

采用新技术、新工艺、寻找新的市场领域，利用新材料、新设备，引进现代化管理等等。

    三、在战略定位下的几种可供选择的路径

    1．发展市场条件下的企业配套体系。这里讲的小企业配套体系不是原来意义上的体

系，而是开放型的配套，是按市场原则建立起来的，配套型企业是指大企业和中小企业是

买主和卖主的交易关系，其中可分为传统体制下形成的行政性配套和市场体制下形成的

市场性配套。根据上海小企业的情况，我们分两类情况来讨论，一是现存的小企业，主要是

在计划经济体制下形成的为大工业加工配套的国有、集体所有制中小企业，这种配套关系

更多地是依靠行政隶属关系，对这部分企业重点是继续加快管理体制和经营机制的改

革，充分引进竞争机制，促使其尽快转变为适应市场的配套关系；二是新成立的企业，大多

是私营企业、三资企业等非公有制形式的企业，这部分企业除了走独立发展的道路之外，

相当一部分已经是以市场关系为原则与大企业结合成关联企业或建立了协作体系，下一

步的关键是完善市场环境，维护市场秩序。

    2．发展科技型企业。小企业在企业科技创新中有它的相对优势，从成本角度看，科技

成果的产业化风险大大高于一般产品市场，创办较小企业为科技产业化开辟了一条风险

较低的途径。据有关资料显示，美国科技发展项目的一半以上是由小企业完成的，进入80

年代以后，大约70％的创新是由小企业实现的，许多高新技术小企业在空间上集聚，通过

部门之间的网络，结成一种柔性的协作生产方式，如美国硅谷、意大利中部和东北部的新

产业区都是这种小企业产业群的组织方式。反观上海，市政府已明确提出“科教兴国”战

略，当前要重点以几个高新技术开发区为依托，以全市13个科技企业“孵化器”为催化

剂，鼓励各类人员，特别是国外留学生和科技人员开办企业。

    3。适当开办劳动密集型企业。上海已提出都市型工业发展的构想，明确鼓励各种所

有制形式共同发展，大、中、小企业并存，各类生产要素自由流通。这里面小企业的市场空

间很大，一些产业的壁垒比较低，进入成本相对少一些，又与居民生活息息相关，小企业在

这方面具有相对的市场优势，关键是政府要进一步规范市场竞争秩序，创造平等的氛围，

对小企业要更多地给予政策扶持。

    四、几点建议    ，

    有关资料表明，发达国家政府普遍重视对中小企业的扶持，采取相应的政策手段来

振兴本国中小企业。我国政府也越来越关注小企业的发展，国家先后出台了一些支持乡

镇企业、城镇集体企业、国有小企业发展的政策，今年4月份江泽民总书记在江苏考察时

指出：要高度重视小企业的发展。小企业数量大，在吸纳就业，适应多层次市场需求、繁荣

地方经济等方面举挺轻重。要采取相应的政策措施，鼓励和扶持小企业加快发展。

    1．加快推进国有中小企业改革。党的十五大明确指出，放开搞活国有小企业，要采取

改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等多种形式。上海要坚决贯彻中央的方针、政策，结合地方实际情况，因地制宜地推进改革。在总结轻工系统放小的基础上，要积极推行股份合作制、托管经营等方式，对一些确实资不抵债，起死无望的企业果断出售。

    2．开辟多元化的小企业融资渠道。(1)在信贷融资方面，建议由政府牵头成立小企

业信用担保基金，为小企业信贷提供担保。具体是：政府以财政资金或地方债券形式筹资，

引导金融机构和小企业共同出资组成，初时以政府资金为主，逐渐转为以后两者为主。

(2)建议在市产权交易所内设立小企业产权交易专柜。扩大小企业的产权交易范围，简化

产权变更手续，降低交易费用。(3)发展针对小企业的票据业务和贴现业务。在国家金融

改革的大背景下，鼓励商业银行对小企业发行的商业票据提供承兑担保业务。各信用担

保机构对小企业商业票据进行全额担保。

    3．鼓励小企业进行技术改造。主要是各级财政对小企业的技改投资进行贴息，以建

立全市性的小企业技改贴基金为主，区、县级财政视具体情况可追加支持。

    乙完善孵化器的工作体系。着重优化政府支持的政策体系，加大力度。孵化项目缴纳

的属地方收入部分由市财政列收列支返还孵化基地。各高新技术开发区和孵化基地管理

部门在市统一政策的前提下，着重提高为企业服务的质量，注重培育小企业产业群。

    5．组建小企业发展促进局。此机构为非盈利性的准政府机构，主要职能是信息服务，

沟通政府与企业，企业与国际、国内市场之间的关系。帮助企业与政府对话，维护企业的合

法权益，引导企业符合政府制定的产业政策。建立小企业情报网，免费为企业提供技术信

息。促进局的日常开支由会员企业与政府协商出资比例。

    6．把发展小企业与实施再就业工程结合起来。建议设立面向下岗职工和失业人员

创办小企业的创业基金，鼓励支持下岗职工和失业人员兴办小企业，通过再创业实现再

就业，对这类企业适当减免征收某些税种。