美国新一代合作社

新一代合作社（New Generation Cooperative）是一个创新的合作社组织类型，是合作社运动蓬勃发展的新产物。在20世纪70年代早期，美国中西部地区北达科他州、南达科他州、明尼苏达州等率先在美洲野牛、罗菲鱼、食用豆、牛奶、谷物、硬质小麦等细分农产品领域采用新一代合作社组织形式，到20世纪90年代，这一组织形式在全美各地区更多细分农产品领域得到全面推广。目前，在美国成百上千个新一代合作社中，比较有影响力的是明尼苏达州的美国方糖合作社、南达科他州的大豆加工合作社、北达科他州的通心粉种植合作社、北达科他州的北美野牛加工合作社以及爱荷华州的火鸡养殖合作社。

一、新一代合作社的产生与发展

新一代合作社是在新的历史条件下农民为求自救而自发组织起来的。20世纪80年代，在国际市场上，由于欧洲国家(例如法国、丹麦等)和亚太地区一些国家(例如澳大利亚和中国等)农产品的竞争，美国农产品出口下降；在国内，由于人民生活水平的提高，食物支出在生活消费中的比重有所下降，农产品的国内需求也有所减少，因而出现相对过剩，价格下跌。位于美国北部的北达科他州是美国50个州中人均收入最少的一个，该州经济以农业为主，经济本来就比较落后，农产品价格下跌直接影响了农民收入，这给农场和农村社区的发展带来了很大的资金压力；同时，由于农业服务不断集中，农民又失去不少就业机会，收入开始下降。

1989年，有人提出北达科他州不适合人类居住，应该将人口迁出该区，把土地恢复为原来的水牛栖息地。北达科他州人没有向命运低头，而是积极地寻求出路。他们提出了“发展北达科他”的农村发展战略。1992年1月，部分小麦种植者组织了一次信息会，会上有人提出可把小麦加工成面食出售以增加产品的附加值。农村合作社的发展专家经过深入调查研究后，认可了这一提议。尽管每个社员的初始投资至少要5775美元，但由于发起者有一个完整的商业计划，又有农村发展代表的帮助，因而该项目吸引了越来越多的农民参加投资。一年多后，北达科他种植者面食食品公司成立了。1040名社员共投资1200万美元，占公司所需资金的30%，其余资金通过贷款获得。1993年11月，该公司开始投入生产。由于投资项目选择准确，经营管理有方，该公司很快发展起来。

就在北达科他种植者面食食品公司酝酿成立的同时，1991年，明尼苏达州中部的农民也开始酝酿成立蔬菜加工厂，以便为当地农民提供一个较好的生产环境和市场。1994年，该州67名农民抵押了3640公顷土地，筹集了200万美元资金，建起了北部精菜合作社。这不仅扩大了农民的生产经营范围，增加了收入来源，还使他们能通过加工厂获得农产品增值的收入。

新一代合作社发展非常迅速。截至1999年，北达科他州已建立的新一代合作社超过50个。新一代合作社的成功吸引了越来越多的效仿者。目前，在美国其他一些州，例如，南科达他、加利福尼亚、威斯康星以及加拿大南部的一些地区也陆续出现了类似的合作社。1996年，依阿华州还专门制定了一项法律，以规范和鼓励新一代合作社的发展。

二、新一代合作社的性质及其特征

美国农业部曾给农业合作社下过定义：“合作社是拥有共同所有权的人们在非盈利的基础上为提供他们自己所需要的服务而自愿联合起来的组织。它通常具有法人的地位，通过其成员的共同参与来实现其经济目的。在合作社中，投资、经营风险、盈利和亏损，都由其成员根据他们使用合作社服务的比例来合理分担。合作社是由作为使用者而不是在合作社的资本机构中作为投资者的社员实行民主管理的”。由此定义可知，合作社的成立必须满足以下几个条件；①合作社的初始投资资金主要来源于社员。②合作社由它的全体社员所拥有，其目的是为社员谋取共同利益。③合作社由社员民主管理，实行一人一票制。④合作社是一种非盈利的组织，年终的利润按社员同合作社的业务成交量的比例返还给社员。⑤合作社主要为其社员服务，对非社员的服务不超过对社员的服务量。

新一代合作社不仅具有传统合作社所具有的主要特征，而且具备了一些新的特征。这些特征主要表现为：

1.社员支付较高的首期投资。在美国，这种支付额一般在5000美元到15000美元之间。为避免合作社被某个或某些社员独占，有些新一代合作社对社员购买股金的数量进行了限制。每一股的金额根据原材料加工数量与总投资之间的定额来计算。股金资本约占总资本的40 %～50 % ，其余则从地方银行借入。

2.社员享有同投资额相当的交货权。社员依其投资的多少，取得相应的交货权，这种交货权既是一种权利，也是一种义务。这就将社员和合作社紧紧联系在一起，损益共担。

3.交货权权益(包括增值收益和贬值损失)可以转让。股金(交货合同)在得到理事会批准以后可以交易。作为合作社提高产品价格能力的结果，股金价值在若干年内可以上升50%或更多。这同传统合作社股金不能转让或者只能转让给本社社员明显不同。

4.成员资格具有封闭性。传统合作社采取开放的原则，社员入社自愿，退社自由。一个合作社成立后，社外其他人员随时都可以申请加入。新一代合作社由于成立时社员投入的资金相当多，承担的风险很大。为避免社员自身利益受损，它不可能像传统合作社那样采取开放的形式。不仅如此，有些新一代合作社在成立之初还要对申请入社者进行挑选，符合条件的才准入社。这些条件主要包括申请者的经济条件、生产能力以及个人信誉度。这样，一个新一代合作社成立后，成员就相当稳定，社员不能随意退出，合作社也不轻易接纳新社员，除非有特殊情况。

5.整个股本金具有稳定性。新一代合作社具有封闭性，社员数量相当稳定。又由于股份的可交易性，因此，合作社的全部股本金具有永久性。

6.主要发展加工业，以提高产品的附加值，增加社员收入。

7.建立方式科学，发展潜力大。

8.利润及时以现金形式返还给社员，社内不做或少做留成。新一代合作社的利润每年年终按各社员认股比例以现金形式分给社员，合作社不留或很少留公积金。合作社若要发展新项目，需要注入新资金，则再向社员发行股份或向外借贷。

三、美国新一代合作社的组织优势

　　与传统合作社社员相比，美国新一代合作社社员实际上同时拥有顾客、资助者、成员以及所有者四种角色。新一代合作社以交货权可转让的方式引入产权，交易对象仅限于合作社原有的同时拥有四种角色的社员，且交货权还会随着合作社经营业绩的改善而增值。这种特殊的产权结构引致新一代合作社表现出明显的组织优势。

　　（一）能够有效解决“搭便车”问题。美国新一代合作社通过从事加工活动，以更加差异化的制成品实现初级农产品的增值，导致外部非合作社成员复制交易条件的可能性降低，有效地避免了非社员对社员的“搭便车”。而且，新一代合作社中交货权利随着合作社经营绩效改善而增值的制度安排，紧密地把社员的生产积极性与投资积极性、短期利益和长期利益联系起来，内部成员之间的“搭便车”激励得到有效抑止。

　　（二）能够有效解决合作社发展后劲不足的问题。尽管美国新一代合作社对社员交货权利转让有一定的限制，但交货权利在成员间的可贸易性、交货权利价值的可增值性能够极大弱化社员对于资本短期回报的激励，并且交货权利与初级农产品的生产相联系也抑止社员的撤资动力，除非他愿意承担巨额转换成本，不再从事农产品生产或转而生产其他农产品。于是，合作社理事会和管理人员就可以制定和实施更长期的且投资回报率更高的投资计划，推动合作社的长期发展。

　　（三）能够有效解决合作社运行中的控制难问题。合作社组织中，广大社员以及代表广大社员利益的合作社理事会与合作社管理人员之间形成委托代理关系，与委托人与代理人之间利益分歧相联系的代理成本引起合作社的控制问题。美国新一代合作社的社员数量有限，而且股份可以在合作社社员之间转让，股份增值为社员带来实实在在的经济利益。因此，新一代合作社一方面促使单个社员产生监控合作社经营的激励；另一方面方便社员之间的信息交流，增强他们协同监控管理者的能力，有效地解决了合作社运行中的控制难问题。

四、新一代合作社的绩效

新一代合作社在运行机制等方面对传统的合作社进行了创新，大大提高了合作社的活力和竞争力，具体表现为；

(1)提高了竞争实力，阻止了工商资本对农业的侵害。美国农业合作社本身是一股强大的力量，农民可以借助其影响力获得法律上对农业的有力支持。但是这种法律上的支持毕竟是有限的，很难有效长久地阻止工商资本的侵入。通过新一代合作社的组建，合作社获得了强大的初始资本支持。同时，由于新一代合作社最大限度的拓展了农产品的加工链，使得农产品加工的附加值转移到了农民自己的手中，减少了工商企业经营农产品的利润空间， 有效地阻止了工商企业对农民的剥削与侵害。

(2)增加了农民的收入。新一代合作社主要从事农产品加工增值业务。通过对农产品的加工，提高了农产品的附加值，扩大了农产品的销售，稳定了农产品的种植面积，增加了农民的收入。据新一代合作社的实际运行效果来看，其对农民收入的影响是显著的，例如，1990～1994年，即新一代合作社大发展的时期，北达科州人均可支配收入提高了11 %，人口增加了4000人，创造出3500个就业机会，基本上实现了自己的预期目标；减慢人口外流速度，增加人口，使该州的加工业就业机会翻一番，把农村居民的人均收入提高到全国平均水平，实现农业多样化和停止农场数量的下降。据美国农业部年度合作社统计表明，2005年受调查的2896个新一代合作社为他们的社员实现了约20亿美元的价值增值。同样，以公积金形式作为合作社扩大经营能力的投入，社员的股份也就随着公积金的多期累加和合作社经营能力的扩大而不断增值。据估计，在1972－1994年，美国方糖合作社社员股份增值了20倍；在1982一1994年，明尼苏达州玉米加工合作社社员股份增值了10倍。

(3)推动了农业的发展。新一代合作社根据本地区或本合作社所产农产品的特点，有针对性地对农产品的加工进行了可行性研究，然后付诸行动，提高了农产品加工项目实施的成功概率。通过农产品的加工，提升了农产品的价值，增强了农产品的竞争力，拓宽了农产品的销售与流通领域，进而加强了农民对农产品的控制力，增加了农民的收入，鼓舞了农民生产的积极性，推动了农业生产的顺利发展。

(4)提高了合作社的运行效率。新一代合作社在管理与运行机制方面的改进大大提高了其运行效率。首先，由于新一代合作社的股份允许在市场上转让，合作社的运行效率时刻受到来自市场的检验与挑战。外在的市场压力促使合作社管理层人员千方百计地提高合作社的运行效率。因为，如果合作社经营管理不善， 合作社股份的市场价格就会下跌，社员就会向管理层人员施加各种压力。其次，由于新一代合作社实行专家管理，降低了因信息不完全而引起的高运行成本，促进了合作社运行效率的提高。此外，新一代合作社社员资格的封闭性， 使得社员能够实现对本社进行有效监管，保证了合作社民主管理的同时， 又在一定程度上促进了合作社运行效率的提高。

(5)改进了农产品的商品结构，提高了农产品的出口竞争力。随着经济的发展， 人民生活水平的不断提高，人们的生活方式和消费观念发生了很大变化。新一代合作社积极适应这一变化，通过对农产品的加工，不断为美国国内、国外市场提供适销对路的产品，切实满足了消费者的真正需求。而受到供给刺激的消费者， 反过来又促进了新一代合作社农产品加工业的进一步发展。同时，新一代合作社通过积极的农产品加工，提高了美国农产品的附加值和国际竞争力，有力地促进了农产品的对外出口。1999 年美国农产品出口高达510 亿美元；2000 年达到530 亿美元。美国每年大约有2/ 3 的农产品进入国际市场。农业也因此成为美国六大出口主要产业之一。

6、促进社区经济发展。据美国农业部年度农民合作社统计表明，受调查的2896个新一代合作社2005年净资产总值为200亿美元，同期业务总交易额为1065亿美元。概括起来，新一代合作社主要从四个方面促进社区经济发展：（1）新一代合作社的增值加工活动为社区创造更多就业机会，改善社区居民总体可支配收人水平。如北达科他州通心粉种植合作社与南达科他州大豆加工合作社成立时分别为当地创造300个和70个工作岗位；受调查的2896个新一代合作社2005年提供的就业岗位约为125000个。（2）新一代合作社在开办与运行过程中的巨大支出带动关联产业的发展，如零售业、建筑业、生活服务业等。（3）新一代合作社为地方政府拓宽税基，有助于地方经济发展。尽管合作社享受优惠税率，但合作社的发展必然增加地方政府的税收收入，促进地方经济发展。（4）新一代合作社积极参与和实施社区发展项目。对他们而言，社区成长和发展将会直接转变为他们的业务量的增加。如南部合作社联盟曾经在南部11个州实施一项旨在帮助低收入、少数民族农民获得信用和技术的计划。

7、改善农村人力资源状况。美国新一代合作社在防止农村劳动力流失、改善农村人力资源状况方面正发挥着日益重要的作用。

五、新一代合作社的问题

新一代合作社对传统合作社的创新增强了合作社活力的同时， 也存在不少缺点与不足。具体表现为；

(1)过高的初始投资，增加了农民的负担。由于高额的初始投资主要来自合作社的社员，因此在很大程度上加重了农民的负担。而且这种做法无形中将一些贫困农户拒之门外，不利于穷人的自救自助，这就从根本上背离了早期合作社建立的初衷。

(2)社员资格的封闭性限制了合作社的发展潜力。由于新一代合作社初始社员的投入金额相对较大，为了有效维护这些初始社员的利益，它不轻易接纳新社员，也不允许社员随意退出。这种社员资格的封闭性不利于合作社扩展合作范围，不利于进一步融资和发展同社外其他人员和合作社的交流，从而束缚了合作社的手脚，限制了合作社的发展潜力。

(3)利润留成的减少，降低了合作社抵抗风险的能力。新一代合作社的利润主要按交易权股红利返还给社员，并且社员的资本报酬不受限制；同时，合作社一般不留公共积累，这就降低了合作社抵抗外来冲击的能力；并且，增加了合作社扩大再生产的难度，影响了合作社长远的持续稳定发展。

实际上，美国不少地方试图效仿新一代合作社的做法，但并未取得成功。这当然有其各自具体的原因，但这也从一个侧面反映出新一代合作社的种种局限性。